海通證券保薦的企業(yè)IPO涉嫌造假

    此前屢次因保薦的企業(yè)IPO涉嫌造假而染上污點(diǎn)的海通證券，現(xiàn)如今又因所保薦的企業(yè)涉嫌違法違規(guī)而攤上了事。

    證監(jiān)會(huì)1月20日通報(bào),通過(guò)對(duì)正在IPO的上海基美文化傳媒股份有限公司,現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)，基美傳媒在信披方面涉嫌違法違規(guī)，已將相關(guān)線索移送證監(jiān)會(huì)稽查部門處理。同時(shí)，作為保薦機(jī)構(gòu)的海通證券也恐將受到連帶責(zé)任。

    由于IPO常態(tài)化趨勢(shì)，可能會(huì)讓部分券商受利益驅(qū)動(dòng)，將部分非優(yōu)質(zhì)企業(yè)經(jīng)過(guò)包裝，推入資本市場(chǎng)，后期隨著市場(chǎng)監(jiān)管趨嚴(yán)，可能會(huì)回溯他們的責(zé)任�！北本┠郴�金公司研究員劉烜宏對(duì)財(cái)鏡表示。

    保薦企業(yè)涉嫌違法違規(guī) 監(jiān)管仍然趨嚴(yán)

    1月20日證監(jiān)會(huì)通報(bào)了首次IPO企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查及問(wèn)題處理情況，其中重點(diǎn)指出由海通證券保薦的基美傳媒存在銷售收入確認(rèn)與實(shí)際情況存在不一致、財(cái)務(wù)人員兼職關(guān)聯(lián)方財(cái)務(wù)工作、未披露部分關(guān)聯(lián)方關(guān)系、銷售傭金實(shí)際情況與披露信息不符等問(wèn)題。由于涉嫌違法違規(guī)，已將相關(guān)線索移送證監(jiān)會(huì)稽查部門處理。

    同時(shí)，對(duì)于這種披露情況與實(shí)際情況存在差異，會(huì)計(jì)核算不規(guī)范，關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易披露不完整等問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)以約談提醒、反饋意見(jiàn)函形式告知并督促發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)予以整改、落實(shí)。對(duì)于部分中介機(jī)構(gòu)或簽字人員存在的對(duì)招股說(shuō)明書(shū)披露信息核查不充分、重要事項(xiàng)核查不到位、工作底稿不完善等執(zhí)業(yè)質(zhì)量問(wèn)題，已移送證監(jiān)會(huì)會(huì)相關(guān)部門按程序處理。

    值得一提的是，隨著IPO明顯加速，這對(duì)券商來(lái)講，既是機(jī)遇，也是挑戰(zhàn)，而監(jiān)管層對(duì)違法違規(guī)行為的態(tài)度仍然強(qiáng)硬。

    證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸在2月10日召開(kāi)的證監(jiān)會(huì)例行發(fā)布會(huì)上明確表示，要按照依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管的工作要求，加大整頓資本市場(chǎng)秩序力度，繼續(xù)保持“零容忍”的態(tài)度，嚴(yán)厲打擊欺詐行為、違規(guī)信息披露、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為，保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益。

    據(jù)了解，這已經(jīng)不是海通證券所保薦的企業(yè)首次涉嫌IPO造假。