個(gè)人如何開通創(chuàng)業(yè)板，創(chuàng)業(yè)板開戶流程步驟

很多人咨詢我問個(gè)人客戶如何開通創(chuàng)業(yè)板，創(chuàng)業(yè)板開戶流程步驟是什么？今天我就做個(gè)同意的答復(fù)。

開戶步驟一：客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評

1. 對申請開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的個(gè)人客戶進(jìn)行《客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評》。未完成客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評的客戶，將無法開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限。個(gè)人客戶可以通過營業(yè)場所現(xiàn)場或網(wǎng)上接受風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評。

2. 對于測評結(jié)果為40分以下的保本型和保守型客戶，應(yīng)向其加強(qiáng)市場風(fēng)險(xiǎn)提示，勸導(dǎo)其審慎考慮是否申請開通創(chuàng)業(yè)板交易。

3. 要求客戶真實(shí)、完整地填寫個(gè)人信息，對明顯提供虛假信息或提供信息不完整的客戶，應(yīng)該提醒其予以糾正。對不配合適當(dāng)性管理的客戶，經(jīng)勸導(dǎo)無效后，營業(yè)部可以拒絕為其開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。

開戶步驟二：確認(rèn)客戶交易經(jīng)驗(yàn)是否夠兩年

1.營業(yè)部在受理個(gè)人客戶申請時(shí)應(yīng)了解其交易經(jīng)驗(yàn)。營業(yè)部柜員在受理客戶申請時(shí)應(yīng)通過集中柜臺(tái)系統(tǒng)查詢申請客戶首次交易日期;營業(yè)部客戶經(jīng)理可通過網(wǎng)上、手機(jī)登陸客戶經(jīng)理管理平臺(tái)查詢首次交易日期。

2.客戶可以通過中國結(jié)算的網(wǎng)站對本人證券賬戶的首次股票交易日期進(jìn)行參考性查詢，查詢方式見中國結(jié)算網(wǎng)站的查詢指南。

3.對于新開戶客戶，如通過柜臺(tái)系統(tǒng)和客戶經(jīng)理管理平臺(tái)查詢不到客戶的首筆交易時(shí)間，或?qū)Σ樵兘Y(jié)果有異議的客戶，營業(yè)部還可以通過新意系統(tǒng)查詢。

4.交易經(jīng)驗(yàn)確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)：以客戶本人名下滬、深市場A、B股證券賬戶中任一個(gè)賬戶首筆交易時(shí)間到申請日是否有兩年為準(zhǔn)。

開戶步驟三：營業(yè)部現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)揭示書簽署

1.個(gè)人客戶申請須提供的證件：本人身份證、深圳A股證券賬戶卡。如代理人辦理還需提供代理人身份證和公證委托書。

2. 要求所有申請開通創(chuàng)業(yè)板交易的個(gè)人客戶本人或持公證委托書的代理人到營業(yè)部現(xiàn)場簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書及特別申明。營業(yè)部應(yīng)當(dāng)安排工作人員、客戶經(jīng)理等作為經(jīng)辦人，見證客戶簽署過程，并對客戶抄錄申明內(nèi)容進(jìn)行必要的核對。經(jīng)辦人須對客戶簽署的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

3.對于交易經(jīng)驗(yàn)兩年以上(含兩年)的客戶，營業(yè)部應(yīng)指導(dǎo)客戶填寫《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(2年及以上)》，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)安排工作人員、客戶經(jīng)理等作為經(jīng)辦人、見證客戶簽署過程，并對客戶抄錄申明內(nèi)容進(jìn)行必要的核對。

4.對于交易經(jīng)驗(yàn)不足兩年的客戶，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)安排專門人員講解風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容，提醒客戶審慎考慮是否申請開通創(chuàng)業(yè)板交易。客戶仍堅(jiān)持直接參與創(chuàng)業(yè)板交易的，營業(yè)部應(yīng)嚴(yán)格要求其在營業(yè)部現(xiàn)場簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(2年以下)》和特別聲明，同時(shí)營業(yè)部總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)對相關(guān)工作進(jìn)行確認(rèn)并在創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(2年以下)》上簽字或簽章。

開戶步驟四：交易權(quán)限的開通

1.營業(yè)部在完成風(fēng)險(xiǎn)揭示書簽署的全部流程后，由柜臺(tái)人員登錄集中交易柜臺(tái)為客戶開通交易權(quán)限。

2.交易經(jīng)驗(yàn)在兩年以上的客戶權(quán)限開通為營業(yè)部受理后的2個(gè)交易日;交易經(jīng)驗(yàn)在兩年以下的客戶權(quán)限開通為營業(yè)部受理后的5個(gè)交易日。