證監(jiān)局處罰期貨公司行業(yè)八大違規(guī)亂象

    證監(jiān)局處罰期貨公司行業(yè)八大違規(guī)亂象，其中資管業(yè)務(wù)和私募產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)正在成為期貨公司違規(guī)的重災(zāi)區(qū)。9月26日至今，湖南、浙江證監(jiān)局對5家期貨公司開出了18張罰單，期貨公司各種違規(guī)現(xiàn)象的背后，是期貨資管業(yè)務(wù)監(jiān)管的不斷收緊，以及期貨資管業(yè)務(wù)的大幅縮水。

    截至2018年上半年末，全國共有129家公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（其中10家以子公司形式開展業(yè)務(wù)），其中證監(jiān)會(huì)批設(shè)39家，協(xié)會(huì)完成備案90家。報(bào)備產(chǎn)品數(shù)量共計(jì)2889只，產(chǎn)品規(guī)模合計(jì)1629億元，相較2017年底的2458 億元，下降33.7%。

    證監(jiān)局處罰期貨公司行業(yè)八大違規(guī)亂象：

    第一、在資管計(jì)劃中承諾保本保收益或宣傳預(yù)期收益率。

    第二、違規(guī)為私募配資業(yè)務(wù)提供服務(wù)并獲取報(bào)酬。

    第三、代銷私募產(chǎn)品未核實(shí)產(chǎn)品信息。

    第四、代銷私募產(chǎn)品期限混亂，隨意更改期限。

    第五、部分員工銷售私募產(chǎn)品時(shí)，并未取得基金從業(yè)資格。

    第六、拼湊資金購買私募基金產(chǎn)品。

    第七、偽造合格投資者收入證明。

    第八、存在虛假記載的情況。

    湖南證監(jiān)局在9月26日、10月9日兩個(gè)工作日對4家期貨公司發(fā)布了6道監(jiān)管函。10月9日，湖南證監(jiān)局掛出四道警示函，涉及大有期貨、金信期貨、方正中期期貨的四名員工，他們均違規(guī)為一家私募公司——武漢坤州大德投資管理有限公司配資業(yè)務(wù)提供服務(wù)，并獲取報(bào)酬。為此，湖南證監(jiān)局對上述員工采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

    9月26日，湖南證監(jiān)局還掛出了對金信期貨和德盛期貨采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定，這兩家公司在資管計(jì)劃中宣傳保本保收益和預(yù)期收益率。監(jiān)管函中，湖南證監(jiān)局要求這兩家公司自收到本決定書之日起1個(gè)月內(nèi)完成整改，并提交落實(shí)整改工作的書面報(bào)告。屆時(shí)，湖南證監(jiān)局將組織檢查驗(yàn)收。

    在近期監(jiān)管層對期貨公司的罰單中，以方大期貨違規(guī)最為嚴(yán)重。9月26日，浙江證監(jiān)局向中大期貨連開12張監(jiān)管函，包括董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、銷售人員在內(nèi)的11名員工，主要違規(guī)問題均涉及私募產(chǎn)品代銷，包括私募代銷產(chǎn)品期限混亂、隨意更改期限等，甚至還出現(xiàn)偽造合格投資者收入證明等少見現(xiàn)象。

    這表明，中大期貨在基金銷售業(yè)務(wù)和員工行為管控方面存在重大內(nèi)部控制缺陷。浙江證監(jiān)局根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對中大期貨采取責(zé)令改正的措施，公司董事長陳忠寶、總經(jīng)理魯峰、首席風(fēng)險(xiǎn)官宣偉瑜、財(cái)富管理中心相關(guān)負(fù)責(zé)人方獻(xiàn)軍均收到警示函。

    值得注意的是，這并非中大期貨首次被罰。就在9月13日，浙江證監(jiān)局就發(fā)布了關(guān)于對中大期貨采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，該公司在運(yùn)作“中大期貨—侯潮1號(hào)資管計(jì)劃”過程中存在以下情形：2017年9月15日、9月18日和9月19日，期貨帳戶收盤后結(jié)算保證金占比違反了合同約定；2017年9月29日，期貨保證金占比違反了合同約定。上述事實(shí)反映出公司未嚴(yán)格履行對客戶的誠信義務(wù)，未有效建立并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度和流程，違反了相關(guān)規(guī)定。

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