股票質(zhì)押式回購違約處置協(xié)議轉(zhuǎn)讓條件

滬深交易所17日發(fā)布《關(guān)于通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式進行股票質(zhì)押式回購交易違約處置相關(guān)事項的通知》(簡稱《通知》)。《通知》 放寬了股票質(zhì)押式回購違約處置涉及的協(xié)議轉(zhuǎn)讓辦理要求，對符合條件的股票質(zhì)押回購違約處置協(xié)議轉(zhuǎn)讓，適當(dāng)調(diào)整最低受讓比例及轉(zhuǎn)讓價格下限，具體為單個受讓方的受讓比例下限由5%降為2%，轉(zhuǎn)讓價格下限由原來的九折調(diào)整為七折，即不低于轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署日前一交易日公司股票收盤價的70%。

滬深交易所表示，為防范化解上市公司股東股票質(zhì)押風(fēng)險，以實際行動支持疫情防控工作，維護資本市場平穩(wěn)運行，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，4月17日發(fā)布實施《通知》�！锻ㄖ��� 對受疫情等因素影響產(chǎn)生股票質(zhì)押違約的企業(yè)，提供了更多可選的處置途徑，有利于幫助其輕裝上陣。

《通知》明確了上述處置方式的適用條件和配套監(jiān)管要求:一是申請人辦理前述協(xié)議轉(zhuǎn)讓時應(yīng)當(dāng)同時符合以下條件:擬轉(zhuǎn)讓股票為股票質(zhì)押式回購交易初始交易或者合并管理的補充質(zhì)押股票，且質(zhì)押登記已滿12個月;出質(zhì)人為對應(yīng)上市公司持股2%以上的股東;不存在協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的不予受理情形。二是要求轉(zhuǎn)讓雙方 在申請辦理股票質(zhì)押回購違約處置協(xié)議轉(zhuǎn)讓前，及時按照《通知》規(guī)定通過上市公司履行信息披露義務(wù)，對未達到權(quán)益變動披露標(biāo)準(zhǔn)的，要求披露本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓事項權(quán)益變動的提示性公告。三是要求質(zhì)權(quán)人和出讓方、受讓方共同簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并對相關(guān)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)是否符合辦理條件進行核實。四是對于提交材料不符合真實、準(zhǔn)確、完整要求或者違反承諾的，上交所將采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。

滬深交易所表示，將嚴(yán)格執(zhí)行《通知》要求，把防范化解市場風(fēng)險和維護市場穩(wěn)定運行擺在突出重要位置，完善市場化、法制化處置機制，共同促進資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

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