盤點上市公司起訴證監(jiān)會的案例和原因

    公開報道顯示，證監(jiān)會自1992年10月成立以來，至少有7次被送上法庭成為被告。上市公司又一次把證監(jiān)會告了，這一次是申請摘帽不成的ST慧球。實際上，這并非證監(jiān)會第一次被告，據(jù)統(tǒng)計，此前不僅有上市公司，甚至不少個人不服或不滿證監(jiān)會處理也起訴過證監(jiān)會。今天我們就來盤點一下上市公司起訴證監(jiān)會的案例和原因。

    ST慧球起訴證監(jiān)會的緣由是，信息披露屢次違規(guī)，慧球科技被上交所實施ST處理，慧球科技申請撤銷ST處理，卻遭遇證監(jiān)會不予受理。不服證監(jiān)會的決定，ST慧球怒而狀告證監(jiān)會。

    這些年還有誰起訴過證監(jiān)會？

    科龍案信息公開案：顧雛軍起訴證監(jiān)會

    2015年12月，原格林柯爾創(chuàng)始人顧雛軍向北京第一中院起訴證監(jiān)會，要求公開科龍案調(diào)查相關(guān)文件信息。

    顧雛軍是格林柯爾系創(chuàng)始人，旗下曾控制科龍電器等5家上市公司。他在中國構(gòu)筑了一個家電產(chǎn)業(yè)帝國，一度被看作整個冰箱行業(yè)的偶像。2005年1月，他登上了第二屆“胡潤資本控制50強”的榜首，一時間風(fēng)光無限。同年5月，廣東科龍電器股份有限公司因涉嫌違反證券法規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查；9月，顧雛軍及科龍數(shù)名高層被警方拘捕。

    2008年1月，因虛假注冊、挪用資金等罪顧雛軍一審獲判有期徒刑10年。提前三年多出獄的顧雛軍一直忙于為自己伸冤平反。就在2012年9月14日，剛出獄不久的顧雛軍便開了場類似行為藝術(shù)的新聞發(fā)布會。

    顧雛軍堅稱，當(dāng)年的科龍案有黑幕，案件關(guān)鍵證據(jù)銀行保函系偽造，證監(jiān)部門以這份偽造保函對科龍電器立案調(diào)查。2015年6月底，顧雛軍向證監(jiān)會廣東監(jiān)管局提出的“公開科龍立案調(diào)查相關(guān)文件，以及案件關(guān)鍵證據(jù)2.76億美元擔(dān)保函”申請信息公開。證監(jiān)會7月的一份回函中指出，這些文件屬于不能公開的范疇，拒絕了他的申請。

    顧雛軍的代理律師遲夙生接受媒體采訪時表示，此番起訴證監(jiān)會、要求公開科龍案立案調(diào)查的相關(guān)文件，就包括這個2.76億美元的銀行保函。此前他們已向證監(jiān)會提出了信息公開申請，但是被拒絕，“按照法律規(guī)定，涉密文件可以不公開，但是我們要求公開的內(nèi)容主要是規(guī)范性文件，不屬于保密范圍，遺憾的是這些規(guī)范性文件也沒公開�！�

    遲夙生表示，她和顧雛軍選擇了信息公開這個角度，希望借此揭開當(dāng)年的科龍案，“到底有沒有黑幕，到底有沒有冤情，公開是最好的手段”。

    顧雛軍堅信證監(jiān)會的“核心證據(jù)”是讓他能夠最終翻盤，“沉冤”終得“昭雪”的最大希望。

    “光大烏龍指”案：光大證券原高管楊劍波起訴證監(jiān)會

    2013年8月16日，“光大烏龍指”事件爆發(fā)。光大證券自營部門發(fā)生交易系統(tǒng)錯誤，在進行ETF套利時下單234億元最終成交72.7億元，包括中石油、中石化、工商銀行和中國銀行等在內(nèi)的近五六十只權(quán)重股瞬間漲停，大量買單瞬間推升滬指5.96%，造成當(dāng)天A股和股指期貨市場大幅波動。

    隨后，在市場尚不知悉的情況下，光大證券做出了借道ETF賣出股票和股指期貨鎖定虧損的措施。作為策略投資部總經(jīng)理，楊劍波指揮了隨后的對沖操作。

    “光大烏龍指”事發(fā)后，證監(jiān)會認定存在內(nèi)幕交易、信息誤導(dǎo)等違規(guī)違法行為，沒收光大證券非法所得8721萬元，并且光大證券被罰5.23億元，楊劍波等4名高管也分別受到警告、罰款60萬元及終生禁入證券市場等處罰。

    楊劍波不服，起訴中國證監(jiān)會，要求撤銷證監(jiān)會對其做出的相關(guān)處罰。該起案件引發(fā)高度關(guān)注。2014年4月一審開庭時，雙方的爭論焦點圍繞“錯單交易信息是不是內(nèi)幕交易”展開。

    楊劍波方陳述稱，錯單后對沖，是對交易對市場的負責(zé)。證監(jiān)會方則舉例反駁，一個人收入消費相匹配，賺一百塊，有天早上，意外花了1萬塊錢，就去市場上搶1萬塊，不能不算犯法嗎?

    該起案件一審、二審，楊劍波均敗訴，其訴訟請求均被駁回。2015年5月4日，北京市高級人民法院維持北京市一中院的判決，維持證監(jiān)會對楊劍波的行政處罰決定及市場禁入決定。

    獨董問責(zé)第一案：鄭百文事件牽出的陸家豪

    十幾年前的陸家豪案實質(zhì)上應(yīng)該算是中國獨立董事法律責(zé)任第一案。該案件在當(dāng)年引發(fā)了“獨立董事、董事”該當(dāng)何責(zé)的大討論。

    2001年9月27日，中國證監(jiān)會對其做出的行政處罰。鄭百文公司及大部分被處罰人員沒有提起行政復(fù)議和行政訴訟，但被處罰對象之一、時任鄭百文公司外部董事（相當(dāng)于現(xiàn)在的獨立董事）的陸家豪不服中國證監(jiān)會的行政處罰決定，向北京市第一中級人民法院提起了對中國證監(jiān)會的行政訴訟，要求撤銷該處罰決定。

    接受采訪時表示，他對虛假陳述并不知情，所以不應(yīng)該受處罰。證監(jiān)會則認為不能以擔(dān)任獨立董事、不在公司任職、不參加公司日常經(jīng)營管理、不領(lǐng)取工資報酬或津貼等理由主張減免處罰。陸家豪只好把中國證監(jiān)會告上法庭。

    國內(nèi)首例上市公司董事責(zé)任案：判決開辟先河

    2007年8月30日，中國證監(jiān)會因深信泰豐在2003年、2004年的中報及年報存在虛假記載和重大遺漏，認定公司原董事丁力業(yè)為“其他直接責(zé)任人”，給予警告并罰款三萬元的行政處罰。

    2008年12月3日，原深圳市深信泰豐集團股份有限公司董事丁力業(yè)因不服證監(jiān)會對其三萬元人民幣的行政處罰，以自己“不是直接負責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員”、對公司披露事項完全不知情為由，訴請撤銷行政處罰。

    丁力業(yè)向北京市一中院提起行政訴訟，并當(dāng)庭辯稱對于ST深泰年報的虛假記載及重大遺漏一事自己不是直接負責(zé)人員，而且是股東派去掛名的董事。被法院駁回訴訟請求，最終敗訴。

    和光商務(wù)黃勇案：證監(jiān)會被訴適用法律不當(dāng)

    未及時披露涉及金額近10億元的公司重大訴訟、仲裁及擔(dān)保行為，深圳和光現(xiàn)代商務(wù)股份有限公司(以下簡稱“和光商務(wù)”)原副董事長黃勇于2006年11月被證監(jiān)會處以20萬元罰款及警告。 但黃勇認為證監(jiān)會適用法律不當(dāng)，于是將證監(jiān)會告上法庭。

    不滿“區(qū)別對待”首案：風(fēng)神股份指責(zé)證監(jiān)會量刑過高

    2015年8月27日，風(fēng)神股份發(fā)布公告稱，該公司以及公司董事長王鋒起訴證監(jiān)會、證監(jiān)局正式被河南省鄭州市中級人民法院受理。

    由于多項財務(wù)數(shù)據(jù)虛報，風(fēng)神股份被給予警告，并處以60萬元罰款；前公司董事長曹朝陽、現(xiàn)任公司董事長王鋒被給予警告，并處以10萬元罰款。

    對此，風(fēng)神股份并不服氣。8月27日，風(fēng)神股份發(fā)布公告稱，該公司以及公司董事長王鋒起訴證監(jiān)會、證監(jiān)局正式被河南省鄭州市中級人民法院（下稱鄭州中院）受理。

    以上就是我盤點的上市公司起訴證監(jiān)會的案例和原因，想學(xué)習(xí)更多期貨知識嗎？想知道更多關(guān)于交易的技巧嗎？如果您想學(xué)習(xí)更多期貨知識或者想知道更多關(guān)于交易的技巧，歡迎大家掃描西部匯市FXSOLA首頁底部的二維碼，關(guān)注我們的官方微信公眾號，更多精彩等著你！

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