券商高管出任證監(jiān)會(huì)主要職位

    國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)二十余年的發(fā)展來(lái)看，國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的成功經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，無(wú)不證明證監(jiān)會(huì)首席選擇的重要性，也可以說(shuō)是關(guān)系到今后中國(guó)證券市場(chǎng)市場(chǎng)化改革與發(fā)展的重要因素之一。券商高管為何就不能定位副部級(jí),銀行、證券、保險(xiǎn)同處于金融三業(yè)，改革開(kāi)放已經(jīng)三十多年，應(yīng)當(dāng)是享受?chē)?guó)民待遇的時(shí)候了。

    就中國(guó)證券市場(chǎng)而言，證監(jiān)會(huì)首席的配置應(yīng)當(dāng)是包括證券發(fā)行人和證券投資者在內(nèi)的證券市場(chǎng)主體最為關(guān)注的人力資源配置，使市場(chǎng)在其中起決定性作用。

    證券公司作為主營(yíng)證券并參股控股基金與期貨的最大中介機(jī)構(gòu)，券商的俗稱(chēng)、中介的地位表明其鏈接證券市場(chǎng)主體。證券市場(chǎng)明明白白的市場(chǎng)屬性呼喚券商高管出任證監(jiān)會(huì)首席，正是一種明智而客觀的選擇，不僅必要而且緊迫。

    從國(guó)內(nèi)來(lái)看，中國(guó)證監(jiān)會(huì)歷任都來(lái)自人行和農(nóng)、中、建、國(guó)開(kāi)等大行，無(wú)一有過(guò)證券從業(yè)實(shí)踐經(jīng)歷，似乎純粹按照行政級(jí)別配置，不符合證券市場(chǎng)本身的市場(chǎng)屬性，未體現(xiàn)市場(chǎng)在首席配置中起決定性作用。

    劉鴻儒（1992年10月至1995年3月在任），出任前先后任中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行副行長(zhǎng)、中國(guó)人民銀行副行長(zhǎng)和中央金融改革研究小組組長(zhǎng)、國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)副主任。

    周道炯（1995年3月至1997年5月在任），出任前先后任中國(guó)建設(shè)銀行行長(zhǎng)并兼任國(guó)務(wù)院證券委常務(wù)副主任、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行副行長(zhǎng)。

    周正慶（1997年5月至2000年2月兼任再出任），兼任再出任前先后任中國(guó)人民銀行副行長(zhǎng)、國(guó)務(wù)院副秘書(shū)長(zhǎng)、國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)主任。

    周小川（2000年2月至2002年12月在任），出任前先后任中國(guó)人民銀行副行長(zhǎng)、中國(guó)建設(shè)銀行行長(zhǎng)。

    尚福林（2002年12月至2011年10月在任），出任前先后任中國(guó)人民銀行副行長(zhǎng)、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行行長(zhǎng)。

    郭樹(shù)清（2011年10月至2013年3月在任），出任前先后任貴州省副省長(zhǎng)、中國(guó)人民銀行副行長(zhǎng)、國(guó)家外匯管理局局長(zhǎng)、中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司董事長(zhǎng)。

    肖鋼（2013年3月至今），出任前先后任中國(guó)人民銀行副行長(zhǎng)、中國(guó)銀行董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)。

    中國(guó)人民銀行是中央銀行，也是國(guó)務(wù)院組成部門(mén)，實(shí)實(shí)在在的正部級(jí)；農(nóng)、中、建、國(guó)開(kāi)等大行都是綜合性商業(yè)銀行，享受副部級(jí)或以上待遇的單位。而現(xiàn)有的100多家證券公司至多是廳局級(jí)單位。

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，歷任首席的配置，顯然是套用了國(guó)家機(jī)關(guān)的行政級(jí)別。由于證券公司級(jí)別太低，只好從正部級(jí)的人行的副行長(zhǎng)和享受副部級(jí)的大行行長(zhǎng)里選拔。即便如此，都是提拔了一級(jí)，因?yàn)槿诵械母毙虚L(zhǎng)、大行行長(zhǎng)都是副部級(jí)。如果直接提拔至多是廳局級(jí)的券商高管，則是跳躍提拔了兩級(jí)。

    但中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，屬于國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位，而非國(guó)務(wù)院組成部門(mén)，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。

    國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位不是國(guó)家行政機(jī)關(guān)，但國(guó)務(wù)院授權(quán)其中一些單位行使一定的行政職能。顯然，事業(yè)單位的屬性，決定了對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)首席的專(zhuān)業(yè)經(jīng)歷經(jīng)驗(yàn)要求，遠(yuǎn)高于其行政性要求，而熟悉證券期貨市場(chǎng)的證監(jiān)會(huì)  首席的選擇，無(wú)疑有利于監(jiān)督管理好證券期貨市場(chǎng)。

    如果說(shuō)中國(guó)金融業(yè)過(guò)去是混業(yè)經(jīng)營(yíng)，證券公司過(guò)去還很弱小，只好啟用有混業(yè)經(jīng)營(yíng)經(jīng)歷與經(jīng)驗(yàn)的人行的副行長(zhǎng)和大行的行長(zhǎng)，擔(dān)任中國(guó)證監(jiān)會(huì)首席，還情有可原。

    但中國(guó)金融業(yè)已分業(yè)經(jīng)營(yíng)多年，部分優(yōu)秀的證券公司已經(jīng)上市并成為金融控股集團(tuán)后，還是啟用或無(wú)混業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)后的證券工作經(jīng)歷與經(jīng)驗(yàn)的人行的副行長(zhǎng)和大行的行長(zhǎng)，擔(dān)任中國(guó)證監(jiān)會(huì)首席，則是讓人難以理解的。

    券商內(nèi)部一直流傳的是經(jīng)濟(jì)地位高，政治地位低，其高管至多擔(dān)任地方政協(xié)委員，遠(yuǎn)不如甚至擔(dān)任中央候補(bǔ)委員的大行行長(zhǎng)。

    既然大行行長(zhǎng)可以是副部級(jí)，那么大券商高管為何就不能定位副部級(jí)？銀行、證券、保險(xiǎn)同處于金融三業(yè)，改革開(kāi)放已經(jīng)三十多年，應(yīng)當(dāng)是享受?chē)?guó)民待遇的時(shí)候了。

    中國(guó)銀監(jiān)會(huì)就沿用了這樣的市場(chǎng)化思路，歷任首席都有大行行長(zhǎng)的履歷，既然如此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是否也可嘗試由大券商高管出任首席

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